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濟(jì)南市人民政府關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)私募投資業(yè)健康發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)

各區(qū)縣人民政府，市政府各部門(mén)（單位）：

為進(jìn)一步促進(jìn)我市私募投資業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展，加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換，根據(jù)《山東省人民政府辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)私募股權(quán)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)服務(wù)工作的通知》（魯政辦字〔2018〕198號(hào)）精神，結(jié)合我市實(shí)際，提出如下實(shí)施意見(jiàn)。

一、規(guī)范私募投資機(jī)構(gòu)市場(chǎng)準(zhǔn)入

（一）著力打造私募投資集聚區(qū)。統(tǒng)籌安排我市私募投資市場(chǎng)建設(shè)布局，引導(dǎo)各區(qū)縣結(jié)合轄區(qū)實(shí)際，積極推進(jìn)私募投資集聚區(qū)建設(shè)。對(duì)私募投資集聚區(qū)采取授牌管理模式，對(duì)政策、載體、服務(wù)和相應(yīng)管理能力符合相關(guān)要求的集聚區(qū)，由市地方金融監(jiān)管局頒發(fā)“私募投資集聚區(qū)”牌匾。各私募投資集聚區(qū)要設(shè)立或指定專門(mén)管理組織，具體承擔(dān)私募投資機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)、協(xié)調(diào)、服務(wù)和管理職責(zé)。

（二）依法依規(guī)注冊(cè)私募投資機(jī)構(gòu)。申請(qǐng)注冊(cè)私募股權(quán)投資（基金）管理企業(yè)、私募股權(quán)投資基金企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理顧問(wèn)企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、私募證券投資（基金）管理企業(yè)和私募證券投資基金企業(yè)，申請(qǐng)人可直接到市地方金融監(jiān)管局授牌的私募投資集聚區(qū)所在區(qū)縣（含濟(jì)南高新區(qū)、市南部山區(qū)、濟(jì)南新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換先行區(qū)，下同）工商（市場(chǎng)監(jiān)管）部門(mén)辦理。工商（市場(chǎng)監(jiān)管）部門(mén)要依企業(yè)申請(qǐng)辦理私募投資機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)。在集聚區(qū)外原則上不予注冊(cè)私募投資機(jī)構(gòu)。

（三）規(guī)范明確機(jī)構(gòu)名稱和經(jīng)營(yíng)范圍。私募投資機(jī)構(gòu)的企業(yè)名稱、經(jīng)營(yíng)范圍參照《關(guān)于做好有關(guān)從事金融活動(dòng)企業(yè)登記注冊(cè)審批備案等工作的通知》（魯工商企字〔2017〕8號(hào)）要求辦理。

設(shè)立私募股權(quán)投資（基金）管理企業(yè)等私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)的，私募股權(quán)投資（基金）管理企業(yè)名稱可以使用“股權(quán)投資（基金）管理”或“產(chǎn)業(yè)投資（基金）管理”字樣，經(jīng)營(yíng)范圍核定為“受托管理股權(quán)投資基金，從事股權(quán)投資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)”；私募股權(quán)投資基金企業(yè)名稱可以使用“股權(quán)投資基金”或“產(chǎn)業(yè)投資基金”字樣，經(jīng)營(yíng)范圍核定為“從事對(duì)未上市企業(yè)的股權(quán)投資、對(duì)上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的投資及相關(guān)咨詢服務(wù)”。

設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理顧問(wèn)企業(yè)的，企業(yè)名稱使用“創(chuàng)業(yè)投資”字樣的，經(jīng)營(yíng)范圍核定為“創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)，代理其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等機(jī)構(gòu)或個(gè)人的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)”；企業(yè)名稱使用“創(chuàng)業(yè)投資管理”字樣的，經(jīng)營(yíng)范圍核定為“為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)業(yè)務(wù)，創(chuàng)業(yè)投資咨詢業(yè)務(wù)”。

設(shè)立私募證券投資（基金）管理企業(yè)的，名稱可以使用“私募（投資）基金”“私募（投資）基金管理”字樣，經(jīng)營(yíng)范圍核定為“證券業(yè)務(wù)的投資、投資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)”。

注冊(cè)私募投資機(jī)構(gòu)在企業(yè)名稱中不單獨(dú)使用“基金”“基金管理”“資產(chǎn)管理”等公募基金、金融資產(chǎn)管理公司才可使用的字樣。

（四）依法嚴(yán)格審核做好風(fēng)險(xiǎn)提示。工商（市場(chǎng)監(jiān)管）部門(mén)在辦理登記注冊(cè)時(shí)，要嚴(yán)格審核登記申請(qǐng)材料，規(guī)范核定企業(yè)登記事項(xiàng)，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍信息中應(yīng)標(biāo)注“未經(jīng)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)，不得從事向公眾吸收存款、融資擔(dān)保、代客理財(cái)?shù)冉鹑诜��?wù)。未經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記，不得使用‘基金’或者‘基金管理’字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)”等提示字樣。私募投資機(jī)構(gòu)獲得的營(yíng)業(yè)執(zhí)照僅作為確認(rèn)企業(yè)主體資格的證明，不作為開(kāi)展私募業(yè)務(wù)的許可。

（五）健全注冊(cè)信息推送共享制度。工商（市場(chǎng)監(jiān)管）部門(mén)辦理工商注冊(cè)后，應(yīng)按照《濟(jì)南市人民政府關(guān)于“先照后證”改革后加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的實(shí)施意見(jiàn)》（濟(jì)政發(fā)〔2016〕32號(hào)）規(guī)定，通過(guò)市事中事后監(jiān)管服務(wù)平臺(tái)將私募投資機(jī)構(gòu)的登記信息推送至市、區(qū)縣地方金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)。區(qū)縣地方金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)要認(rèn)真核查注冊(cè)登記信息，建立注冊(cè)登記臺(tái)賬，并及時(shí)與企業(yè)對(duì)接，核實(shí)相關(guān)信息；發(fā)現(xiàn)私募投資機(jī)構(gòu)有涉嫌違反工商法律法規(guī)行為的，立即向工商（市場(chǎng)監(jiān)管）部門(mén)反饋。

（六）依法依規(guī)強(qiáng)化登記備案制度。申辦私募投資機(jī)構(gòu)按照國(guó)家要求實(shí)行先照后登記備案制度。引導(dǎo)私募投資機(jī)構(gòu)在完成工商注冊(cè)、取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令第105號(hào))以及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中基協(xié)）《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》等規(guī)定及時(shí)向中基協(xié)登記備案，履行基金管理人登記手續(xù)，申請(qǐng)成為中基協(xié)會(huì)員，并向注冊(cè)地區(qū)縣地方金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送企業(yè)規(guī)章制度及重大事項(xiàng)。在中基協(xié)登記并依法合規(guī)運(yùn)營(yíng)的私募基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)中基協(xié)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。注冊(cè)申請(qǐng)人在取得登記備案后方可從事相關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理顧問(wèn)企業(yè)在向中基協(xié)登記備案的同時(shí)，按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》(發(fā)展改革委令第39號(hào))規(guī)定向發(fā)改部門(mén)備案。省、市、區(qū)縣政府引導(dǎo)基金參與出資的私募投資機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)在對(duì)應(yīng)的省、市、區(qū)縣政府地方金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

二、引導(dǎo)私募投資機(jī)構(gòu)依法合規(guī)運(yùn)營(yíng)

（一）引導(dǎo)私募投資機(jī)構(gòu)自覺(jué)接受監(jiān)管。在我市注冊(cè)的各類私募投資機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《山東省地方金融條例》等要求依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，并主動(dòng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管以及市、區(qū)縣地方金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的管理，及時(shí)向所在區(qū)縣地方金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和合并、分立、控股權(quán)變更以及其他重大事項(xiàng)。在發(fā)改部門(mén)備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理顧問(wèn)企業(yè)應(yīng)自覺(jué)接受發(fā)改部門(mén)管理。

（二）堅(jiān)決杜絕各類違規(guī)行為。私募投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)國(guó)家私募投資相關(guān)規(guī)定，向投資者如實(shí)披露信息，充分提示風(fēng)險(xiǎn)。私募投資機(jī)構(gòu)募集資金對(duì)象（穿透后）不超過(guò)200人，不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公共傳播媒體或講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介；不得公開(kāi)募集資金、非法吸收公眾存款、擅自發(fā)行有價(jià)證券，或以其他方式從事非法集資活動(dòng)。

（三）落實(shí)投資者適當(dāng)性制度。私募投資機(jī)構(gòu)依法向不超過(guò)規(guī)定數(shù)量的合格投資者募集資金。合格投資者的認(rèn)定應(yīng)嚴(yán)格按照《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（銀發(fā)〔2018〕106號(hào)）和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令〔105〕號(hào))相關(guān)規(guī)定實(shí)施。

三、優(yōu)化私募投資發(fā)展環(huán)境

（一）落實(shí)扶持政策。市地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)督導(dǎo)各區(qū)縣落實(shí)私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)扶持政策，市財(cái)政局負(fù)責(zé)按時(shí)足額撥付市級(jí)扶持資金。在同等條件下，集聚區(qū)內(nèi)的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)優(yōu)先納入我市股權(quán)投資信息庫(kù)，優(yōu)先向我市擬上市企業(yè)推薦，其投資的我市非上市企業(yè)，優(yōu)先列入上市后備資源培育計(jì)劃，并支持在境內(nèi)外資本市場(chǎng)上市掛牌融資。各區(qū)縣負(fù)責(zé)制定符合當(dāng)?shù)靥厣�、個(gè)性化、創(chuàng)新性的優(yōu)惠扶持政策。

（二）實(shí)行一站式服務(wù)。市、區(qū)縣有關(guān)部門(mén)和集聚區(qū)管理組織要全程做好政務(wù)、物業(yè)、招商、調(diào)查、注冊(cè)、備案等工作，探索采取免費(fèi)代辦工商注冊(cè)、統(tǒng)一集中注冊(cè)地址、建設(shè)公共食堂、獎(jiǎng)勵(lì)車(chē)位租用權(quán)等方式，為轄區(qū)私募投資機(jī)構(gòu)提供“全方位、一站式、便捷化”服務(wù)。

通過(guò)舉辦常態(tài)化路演和項(xiàng)目對(duì)接會(huì)等活動(dòng)，促進(jìn)金融資本與實(shí)體經(jīng)濟(jì)對(duì)接融合；通過(guò)舉辦股權(quán)投資論壇、法律咨詢等活動(dòng)，加強(qiáng)政策宣傳和合規(guī)培訓(xùn)；通過(guò)微信群、沙龍等形式，促進(jìn)私募投資機(jī)構(gòu)間業(yè)務(wù)交流，引導(dǎo)私募投資支持我市實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，營(yíng)造良好市場(chǎng)氛圍。

（三）吸引私募專業(yè)人才落戶。重視和發(fā)揮私募專業(yè)人才作用，按照市委、市政府《關(guān)于深化人才發(fā)展體制機(jī)制改革促進(jìn)人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的實(shí)施意見(jiàn)》（濟(jì)發(fā)〔2017〕16號(hào)）規(guī)定，為私募高端人才在落戶、教育、醫(yī)療、社保、稅收等方面提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，吸引和留住優(yōu)秀私募從業(yè)者。

四、強(qiáng)化私募投資風(fēng)險(xiǎn)防控能力

（一）加強(qiáng)組織保障。成立市私募投資業(yè)發(fā)展領(lǐng)導(dǎo)小組（成員名單詳見(jiàn)附件），負(fù)責(zé)全市私募投資業(yè)發(fā)展的組織領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)統(tǒng)籌，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市地方金融監(jiān)管局。領(lǐng)導(dǎo)小組建立并落實(shí)私募投資風(fēng)險(xiǎn)防范化解協(xié)調(diào)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)信息實(shí)時(shí)傳遞和無(wú)障礙交換，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，明確相關(guān)部門(mén)職責(zé)分工，形成工作推進(jìn)合力，共同防范和化解私募投資風(fēng)險(xiǎn)隱患。

（二）配合國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管工作。市、區(qū)縣地方金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)要建立與山東證監(jiān)局、中基協(xié)的聯(lián)系溝通機(jī)制和信息共享機(jī)制，爭(zhēng)取定期獲取中基協(xié)“私募地圖”“私募基金（管理人）公示”等信息，及時(shí)向山東證監(jiān)局通報(bào)我市私募投資發(fā)展情況，聽(tīng)取相關(guān)指導(dǎo)建議,積極配合山東證監(jiān)局對(duì)登記私募基金的依法行政監(jiān)管工作。私募投資機(jī)構(gòu)存在違規(guī)行為的，按照《山東省地方金融條例》相關(guān)規(guī)定處理；對(duì)存在重大違規(guī)行為，可能引發(fā)或者已經(jīng)形成重大金融風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響金融秩序和金融穩(wěn)定的，及時(shí)向金融監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。各級(jí)公安機(jī)關(guān)對(duì)證監(jiān)部門(mén)移送的私募投資機(jī)構(gòu)涉嫌違法線索依法開(kāi)展盡責(zé)調(diào)查，及時(shí)予以處置，全力維護(hù)良好的私募發(fā)展環(huán)境。

（三）建立三級(jí)私募風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。建立市、區(qū)縣、私募投資集聚區(qū)管理組織三級(jí)私募風(fēng)險(xiǎn)防范化解機(jī)制。市私募投資業(yè)發(fā)展領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)私募風(fēng)險(xiǎn)防范化解的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，研究重點(diǎn)案件解決辦法，指導(dǎo)區(qū)縣做好風(fēng)險(xiǎn)防范化解工作。各區(qū)縣要建立相應(yīng)組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制，落實(shí)屬地責(zé)任，加大管理力度，切實(shí)形成工作合力；要制定私募風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，做好日常監(jiān)測(cè)檢查，一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患立即啟動(dòng)預(yù)案，迅速化解風(fēng)險(xiǎn)。私募投資集聚區(qū)管理組織要加強(qiáng)與落戶私募投資機(jī)構(gòu)的聯(lián)系，加強(qiáng)日常巡查和安保，引導(dǎo)各私募投資機(jī)構(gòu)之間相互監(jiān)督；要及時(shí)了解掌握各私募投資機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)狀態(tài)，至少每年委托一次第三方機(jī)構(gòu)對(duì)集聚區(qū)私募投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審報(bào)告報(bào)市、區(qū)縣地方金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)。私募投資機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合管理，如實(shí)提供有關(guān)文件、資料。各區(qū)縣政府、私募投資集聚區(qū)管理組織要對(duì)本意見(jiàn)印發(fā)前轄區(qū)已注冊(cè)的私募投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和摸排，引導(dǎo)符合條件的私募投資機(jī)構(gòu)逐步遷入集聚區(qū)管理，對(duì)經(jīng)營(yíng)不規(guī)范的予以責(zé)任告知，對(duì)問(wèn)題嚴(yán)重的依法采取處置措施。

（四）探索建立私募投資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警平臺(tái)。研制開(kāi)發(fā)我市私募投資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)形成私募機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)信息，對(duì)重大、緊急隱患及時(shí)預(yù)警。短期內(nèi)可通過(guò)政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)形式購(gòu)買(mǎi)相關(guān)機(jī)構(gòu)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)。探索引入專業(yè)私募基金咨詢、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，以市場(chǎng)化方式推動(dòng)建立私募投資機(jī)構(gòu)信用評(píng)價(jià)體系。

（五）加強(qiáng)行業(yè)自律管理。市地方金融監(jiān)管局指導(dǎo)私募投資行業(yè)依法成立市私募股權(quán)投資行業(yè)協(xié)會(huì)，發(fā)揮規(guī)范引導(dǎo)和自律管理作用。協(xié)會(huì)接受市地方金融監(jiān)管局的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，負(fù)責(zé)制定并組織實(shí)施我市私募投資行業(yè)自律管理措施，開(kāi)展私募投資機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)審核，依法維護(hù)會(huì)員權(quán)益，指導(dǎo)會(huì)員規(guī)范經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)同業(yè)良****流。協(xié)會(huì)承接相關(guān)部門(mén)委托，做好行業(yè)監(jiān)管政策解讀及宣傳培訓(xùn)工作，督促機(jī)構(gòu)登記備案，每年組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查、評(píng)估工作，對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)指導(dǎo)整改，并向地方金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，相關(guān)信息通過(guò)官方網(wǎng)站等向社會(huì)公眾公示。協(xié)會(huì)應(yīng)依法合規(guī)吸收私募投資會(huì)員機(jī)構(gòu)加入，同時(shí)加強(qiáng)與中基協(xié)和山東省私募股權(quán)投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的交流與合作。協(xié)會(huì)開(kāi)展數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、日常管理、業(yè)務(wù)沙龍、合規(guī)培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)審核等業(yè)務(wù)費(fèi)用可通過(guò)政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)方式解決。

本意見(jiàn)自印發(fā)之日起施行，有效期至2020年12月31日，到期后根據(jù)實(shí)際情況由市私募投資業(yè)發(fā)展領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提出續(xù)期或修訂意見(jiàn)。

濟(jì)南市人民政府

2018年12月9日

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